保变电气:招商证券股份有限公司关于保定天威股份有限公司非公开发行A股股票之持续督导总结报告书

原加标题:可变因素压力用电的:招商保释金份有限公司在附近的保定天威份有限公司非公诸于众发行A股自有资本之持续督导总结使报到

招商保释金份有限公司在附近的保定天威可变因素压力用电的份有限公司非公诸于众发行A股自有资本之持续督导总结使报到

经中国1971保释金人的监视管理佣金(以下略号“中国1971证监会”)《在附近的审定保定天威可变因素压力用电的份有限公司非公诸于众发行自有资本的批》(证监答应[2014]1298号)审定,保定天威可变因素压力用电的份有限公司(以下略号“可变因素压力用电的”、“发行人”或“公司”)2014年非公诸于众发行A股自有资本事情(以下略号“这次发行”)已于2014年12月30日走完,公司雇用招商保释金份有限公司(以下略号“招商保释金”或“保举机构”)担负可变因素压力用电的这次发行的保举机构,持续监视期至2015年12月31日。眼前,持续监视的截止期限先前满期。,招商保释金现搁浅《保释金发行上市保举事情必须应用的》和《上海保释金互换股票上市的公司持续督导任务外观》等中间定位规定,流出此提议摘要举报。

一、保举机构和保举相当的的接见报价

1、保护摘要举报实质不存在虚伪记载、给错误的劝告性声称或严重的忽略,保举机构和保举相当的的可靠性、精确、诚信承当法律责任。2、保举机构及保举相当的自动地接见中国1971证监会对保举总结使报到中间定位事项停止的随便哪一个质询和考察。3、保举机构及保举相当的自动地接见中国1971证监会鉴于《保释金发行上市保举事情必须应用的》的涉及规定采取的接管办法。

二、保护机构的基本情境

保举机构: 招商保释金份有限公司对齐地址: 江苏A、Y大厦第三十八层至四个一组之物十五个人组成的橄榄球队层法定相当的: 龚少林文章保护代表: 吴喻慧、李昕遥联系电话: 86-10-57601711,86-755-83295365

1三、发行人基本消息

公司名称: 保定天威可变因素压力用电的份有限公司指示地址: 河北省保定市天威西路2222号法定相当的: 薛欢上市地皮: 上海保释金互换自有资本略号: 可变因素压力用电的自有资本代码: 董事会写字台,600550人: 何广生联系电话: 公报日期:863123252455: 2016年4月26日

四、这个成绩的概述

经中国1971证监会于2014年12月2日成绩的《在附近的审定保定天威可变因素压力用电的份有限公司非公诸于众发行自有资本的批》(证监答应[2014]1298号)公文审定,保定印刷协议管保 变 电 气 股 份 有 限 公 司 于 2014 年 12 月 30 日 以 元 / 股 的 价 格 非 公 开 发 行161,616,161元权益股 A股)。此次私募发行募集资产数量为799。,999, 元 , 扣 除 全 部 发 行 费 用 8,991, 元 后 , 募 集 资 金 净 额 为791,008,元。这次发行新增份已于2014年12月30日在中国1971保释金表示结算有限责任公司公司注意结尾份表示及份限售顺序,公司于2015年1月1日公报了《非公诸于众发行自有资本发行出路暨份变更公报》。

五、保护商任务综述

招商保释金作为可变因素压力用电的这次发行的保举机构,委派吴喻慧、李昕遥为保举相当的。保举任务截止期限,招商保释金服习Law、中国1971保释金人的监视管理佣金宪法及涉及规定,坚持贸易定额和贸易定额,老实言而有信、勤勉的执行行使职责,经过持续仔细的执行行使职责考察、中间定位表明消息的审察、命令发行人弥补中间定位公文、公布者访谈录,关怀和定额发行人的经纪行动,终极成走完发行人的保护任务。(一) 依法执行行使职责考察马夫阶段、中国1971证监会行政规章,保举机构和保举相当的对可变因素压力用电的及首要合股停止执行行使职责考察,建立组织预备应用公文并流出提议D;柜台马夫公文后,充满活力的相配中国1971证监会审计任务,建立组织发行人和那个媒介回应CS的评论,鉴于中国1971证监会的命令对关涉这次发行的特任事项停止执行行使职责考察或证明并与中国1971证监会停止专业沟通;搁浅证监会的反应和发行人实际情境的多种经营,中间定位公文的片面再用形式表示和流出;柜台涉及自有资本上市的中间定位公文,并向中国1971证监会立案。(二) 延续监视阶段招商保释金柜台可变因素压力用电的的特别情境决定了持续督导的实质和在发表施政方针,在延续监视时期,他停止了以下中间定位任务:1、监视发行人的恢复友好状态运算,家庭般的温暖把持名物结构与企业家庭般的温暖把持的运转;2、督导发行人执行消息表明工作,消息表明文档综述;3、监视发行人募集资产的应用;4、监视股票上市的公司的无效工具与改善;持续关怀股票上市的公司弥补的授权等成绩,并表达本人的视角。;5、活期关怀公司的媒体关注度,即时对义卖市场道听途说停止需求的反省;6、对发行人停止活期或不活期现场反省,即时向上海保释金互换听从持续督导现场反省举报及年度保举任务举报等中间定位公文。

六、在执行保护行使职责时期发作的要紧事项

保举机构该当在其引导时期执行其保护行使职责。,可变因素压力用电的未发作严重的事项并需求保举机构处置的情境。

七、股票上市的公司通敌保护任务的描画与评价

公司为保举人弥补需求的设备、场子或那个设备,满足的定员,公司各机关与任务的无效相配,担保获得保护商中间定位任务顺利停止。

执行行使职责考察马夫阶段,发行人能向使开始人和那个媒介弥补、消息及中间定位消息,担保获得弥补的公文、最高纪录与消息的可靠性、正确、完好无缺,缺乏虚伪记载。、给错误的劝告性声称或严重的忽略;充满活力的相配保举机构的执行行使职责考察。

延续监视阶段,发行人能搁浅涉及法规命令定额运作,做到即时、搁浅需求正确表明内部消息;向保护商即时通知要紧事项,与保护商代表沟通,尊敬保护商代表的马夫,无比的杂多的名物、决策顺序,弥补、无比的消息

3消息表明;充满活力的与保护商及保护商现场通敌;安置与保护商、中间定位机关和公司领导的才能或能力的采访;为保护任务弥补需求的设备。

发行人与保护商通敌得健康的。。

八、保释金代理机购厕的描画与评价

发行人雇用的首要保释金代理机购可以寄销品销售额,搁浅中间定位法规即时流出中间定位举报,弥补专业、孤独风景和提议,充满活力的相配保护商的以和声演奏或歌唱证明任务。发行人应用保释金代理机购勤勉的谠。

九、对股票上市的公司消息表明审察的风景

与发行人和使开始人涉及的要紧消息的表明公文,保护机构采取预检验与后检验相结合的方法,监视发行人枯燥的制止中间定位消息处置顺序。保举相当的详述了中期公报和活期重新审议。,包含年度举报、涉及董事会及合股大会决议等公报。证明后,保护商思索:发行人孔达时期消息表明公文的表明、正确、完好无缺,缺乏虚伪记载。、给错误的劝告性声称或严重的忽略。

十、对股票上市的公司募集资产应用情境的审察风景

可变因素压力用电的2014年非公诸于众发行A股自有资本募集资产寄放于公司决议书经过的募集资产专项报告,并枯燥的鉴于筹款的他觉的,筹措资产。。经过2015年12月31日,发行人2014年非公诸于众发行A股自有资本募集的资产已整个用于弥补流动资产。

证明后,保护商思索:可变因素压力用电的的募集资产寄放与应用情境契合中国1971证监会、上海保释金互换与公司涉及规定。可变因素压力用电的对募集资产停止了专户记忆和专项应用,即时执行消息表明工作。,缺乏违反规则的募集资产应用和伤害爱好的情境。。

十一、中国1971证监会和上海保释金互换命令的那个事项

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